江西永興特鋼新能源科技有限公司

負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理政策

一、 總則

江西永興特鋼新能源科技有限公司（以下稱“永興新能源”、“我們”或“公司”）認(rèn)識(shí)到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)開(kāi)采、貿(mào)易、處理、出口存在形成重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到我們有尊重人權(quán)、不助長(zhǎng)沖突的義務(wù)，永興新能源承諾采納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石負(fù)責(zé)任采購(gòu)政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和/或協(xié)議之中。按照經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南，第三版》（以下簡(jiǎn)稱OECD指南）和《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南，第二版》，要求嚴(yán)格執(zhí)行鋰材料的供應(yīng)鏈管理。

永興新能源承諾不從事任何會(huì)為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁決議，并執(zhí)行此類(lèi)決議的國(guó)內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)和聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁決議。

二、 適用范圍

本政策適用于永興特鋼新能源科技有限公司、宜豐永洲鋰業(yè)科技有限公司、宜豐縣花橋礦業(yè)有限公司的負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)資源的采購(gòu)管理

三、 永興新能源風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理內(nèi)容

1、與礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：

1.1 在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域開(kāi)展采購(gòu)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，我們既不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：

①任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

②任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；

③最?lèi)毫有问降耐ぃ?/span>

④其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

⑤戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法的行為，反人類(lèi)罪或種族滅絕罪。

1.2對(duì)嚴(yán)重侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)減緩管理：

如果我們有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在，即上游供應(yīng)商正從實(shí)施第1條所規(guī)定的嚴(yán)重侵權(quán)行為的任何一方進(jìn)行采購(gòu)或與該方有關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

2、關(guān)于直接或間接支持非國(guó)家武裝團(tuán)體：

2.1我們不會(huì)容忍任何通過(guò)礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過(guò)礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國(guó)家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方購(gòu)買(mǎi)礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：

①非法控制礦區(qū)，或以其他方式對(duì)運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)資源交易地、以及供應(yīng)鏈的上游行為主體進(jìn)行控制；

②在礦區(qū)入口、通往礦區(qū)沿線或礦產(chǎn)資源交易地非法征稅、勒索錢(qián)財(cái)或自然資源；

③對(duì)中間商、出口企業(yè)或國(guó)際貿(mào)易商非法征稅或勒索。

2.2對(duì)向非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)減緩管理：

如果永興新能源有理由認(rèn)為，上游供應(yīng)商從向非國(guó)家武裝團(tuán)體（見(jiàn)第三段中定義）提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購(gòu)或與之存在關(guān)系，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

3、、關(guān)于公共或私人安全武裝：

3.1永興新能源同意杜絕向非法控制礦區(qū)、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體；在礦區(qū)入口、通往礦區(qū)的沿線或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)非法征稅、勒索錢(qián)財(cái)或礦產(chǎn)資源；或者向中間商、出口企業(yè)或國(guó)際貿(mào)易商非法征稅或進(jìn)行勒索錢(qián)財(cái)?shù)墓不蛩饺税踩溲b提供直接或間接支持的。

3.2永興新能源認(rèn)可，礦區(qū)及/或其周邊地區(qū)以及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦區(qū)或運(yùn)輸路線以使合法的開(kāi)采和貿(mào)易不受干擾。

3.3在永興新能源供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，永興新能源承諾或者將規(guī)定，這類(lèi)安全武裝須和國(guó)際認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)一致。尤其是，我們將會(huì)支持或采取措施運(yùn)用篩查政策，確保已知的實(shí)施過(guò)嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的個(gè)人或安全武裝單位不被錄用。

3.4永興新能源將支持或采取措施與中央或地方政府、國(guó)際組織和民間社會(huì)組織開(kāi)展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問(wèn)責(zé)性找到可行的解決方案。

3.5永興新能源將支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣?、?guó)際組織和民間社會(huì)組織開(kāi)展互動(dòng)，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢(shì)群體帶來(lái)的負(fù)面影響，尤其是對(duì)小作坊礦工的負(fù)面影響，在這種情況下，供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)是通過(guò)小作坊或小規(guī)模采礦的方式開(kāi)采出來(lái)的小作坊。

3.6對(duì)公共或私人安全武裝的風(fēng)險(xiǎn)管理：

如果我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上存在此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即與供應(yīng)商和利益相關(guān)方一起制定、采用和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，從而使第五段中所述的為公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)得到遏制或降低。如果風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施6個(gè)月未奏效，我們將中止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上有可能存在違背第八段和第九段內(nèi)容的情況下，將采取同樣的應(yīng)對(duì)措施。

4、關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述：

永興新能源不會(huì)直接或間接地提出、承諾、給予或索要任何賄賂，并且抵制索賄，不會(huì)為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)資源原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)資源開(kāi)采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開(kāi)采費(fèi)而行賄或不遵守相關(guān)國(guó)際反腐敗標(biāo)準(zhǔn)和慣例。

5、關(guān)于洗錢(qián)：

如果永興新能源有理由認(rèn)為，存在因開(kāi)采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸或出口在礦區(qū)入口、運(yùn)輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)資源交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)資源所引起或與之相關(guān)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢(qián)行為做出貢獻(xiàn)。

6、關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)：

我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石開(kāi)采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置，對(duì)此類(lèi)支付根據(jù)國(guó)際認(rèn)可的披露。

6.1對(duì)行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述、洗錢(qián)及向政府支付的稅收、費(fèi)用、特許費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理：

6.1.1根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府機(jī)關(guān)、國(guó)際組織、民間社會(huì)以及受影響的第三方酌情進(jìn)行合作，本著在合理的時(shí)間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)之目的，對(duì)績(jī)效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)降低措施實(shí)施未起作用的，我們將暫時(shí)停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。

6.1.2在高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)進(jìn)行采購(gòu)或生產(chǎn)時(shí)，我們不會(huì)獲利于協(xié)助、便利于任何為其直接和/或間接雇員和/或在其生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的任何人員提供威脅到生命的職業(yè)健康與安全環(huán)境的一方，或從該方處采購(gòu)或與之存在關(guān)聯(lián)

6.1.3在高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域開(kāi)展采購(gòu)或開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，我們將不會(huì)雇傭、獲利于、協(xié)助或?yàn)榈陀跂|道國(guó)法律或法規(guī)規(guī)定的最低工作年齡的兒童就業(yè)而提供便利或跟其采購(gòu)或與其有關(guān)聯(lián)。如果東道國(guó)沒(méi)有相關(guān)的法律或法規(guī)規(guī)定，最低工作年齡為16歲。

6.1.4如果我們有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在，即上游供應(yīng)商正從上一條所規(guī)定的任何一方雇傭童工進(jìn)行采購(gòu)或與該方有關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

7、關(guān)于社會(huì)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

永興新能源承諾在供應(yīng)鏈中履行社會(huì)責(zé)任并保護(hù)環(huán)境。在社會(huì)領(lǐng)域，我們嚴(yán)格禁止使用任何形式的強(qiáng)迫勞動(dòng)與童工，并反對(duì)一切侵犯人權(quán)、危害職業(yè)健康與安全的行為。在環(huán)境領(lǐng)域，我們致力于識(shí)別、預(yù)防并減輕運(yùn)營(yíng)與采購(gòu)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，重點(diǎn)關(guān)注污染防控、水資源可持續(xù)利用、溫室氣體減排及生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)，推動(dòng)供應(yīng)鏈的綠色和可持續(xù)發(fā)展

永興新能源將對(duì)該政策持續(xù)改進(jìn)，并將該政策融入公司管理體系和各個(gè)相關(guān)部門(mén)的職責(zé)，企業(yè)運(yùn)營(yíng)、供應(yīng)鏈和其他相關(guān)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)變化定期審閱和更新負(fù)責(zé)任管理政策。同樣，該政策適用于公司業(yè)務(wù)合作伙伴，公司將積極的采取措施將該政策傳遞給業(yè)務(wù)合作伙伴。政策自發(fā)布時(shí)生效。